Audits und Bewertung
Interne Audits und Managementbewertung nach ISO 9001, 14001 und 27001.
Planen Sie Ihre internen Audits über mehrere Jahre, führen Sie sie mit Fragen je Norm durch und geben Sie den Bericht frei. Für die Managementbewertung sammelt IMScollect die Ergebnisse des Jahres, die Beschlüsse werden Aufgaben.
- Auditprogramm über Jahre
- 218 Auditfragen mitgeliefert
- Managementbewertung nach 9.3
9.2 › AUD-006 › Internes Audit
Internes Audit Fertigung 2026
- Erledigt: Geplant
- Durchführung
- Bericht
- Abgeschlossen
Stufe 2 von 4
Den Bericht legst du an, sobald alle Bereiche fertig gemeldet sind.
ISO 9001 - Qualität
Kapitel 7
Unterstützung: Die Organisation stellt Ressourcen, Kompetenz, Bewusstsein, Kommunikation und dokumentierte Information bereit. Prüfe, ob das Nötige tatsächlich vorhanden und nachweisbar ist.
Kapitel 8
Betrieb: Von der Kundenanforderung bis zur Lieferung werden die Prozesse geplant und beherrscht. Verfolge einen Auftrag durch die Abläufe und achte darauf, ob Vorgaben und gelebte Praxis übereinstimmen.
Kapitel 10
Verbesserung: Abweichungen werden behoben, Ursachen beseitigt und das System wird weiterentwickelt. Achte darauf, ob Korrekturmaßnahmen tatsächlich wirken und nicht nur abgehakt sind.
Auditprogramm
Jede Abteilung, jedes Jahr, auf einen Blick.
Das Auditprogramm ist eine Tabelle aus Abteilungen und Jahren. Für jede Abteilung legen Sie fest, wie oft sie auditiert wird. Fehlt in einem Jahr die Planung, steht dort „Lücke“.
- Häufigkeit je Abteilung: jährlich, alle zwei oder drei Jahre oder eigene Monate
- Ein Risikoprofil aus sechs Fragen empfiehlt die Häufigkeit
- Aus der Zelle heraus planen und das Audit anlegen
- Interne, externe und Lieferantenaudits
Managementsystem › Check
Audits
| Bereich | Häufigkeit | Verantwortlich | 2025 | 2026 | 2027 |
|---|---|---|---|---|---|
| Geschäftsführung | jährlich | Dr. Andreas Lindner | |||
| Qualitätssicherung | jährlich | Sabine Krüger | |||
| Fertigung | jährlich | Thomas Berger | |||
| Instandhaltung | alle 2 Jahre | Stefan Maier | |||
| Lager und Versand | alle 2 Jahre | Ahmet Yilmaz | |||
| Einkauf | jährlich | Julia Neumann | |||
| Vertrieb | alle 2 Jahre | Florian Schulz | |||
| IT | jährlich | Markus Hoffmann | |||
| Personal | alle 3 Jahre | Petra Zimmermann |
Ein Klick auf eine Zelle plant das Audit oder öffnet es.
Durchführung
Ein integriertes Audit mit mehreren Normen und mehreren Auditoren.
Jede Norm im Audit wird ein eigener Prüfbereich mit eigener Auditorin oder eigenem Auditor. Wer fertig ist, meldet es; ist der letzte Bereich fertig, geht das Audit in den Bericht.
- Einladung per Mail mit Kalendereintrag, auch mit Link zur Besprechung
- Je Prüfpunkt: Konform, Positiv, Verbesserungspotenzial, Neben- oder Hauptabweichung
- Haupt- und Nebenabweichungen stehen sofort bei den Korrekturmaßnahmen
- Zu jedem Normkapitel eine Erläuterung, was es verlangt
9.2 › AUD-006 › Internes Audit
Internes Audit Fertigung 2026
- Erledigt: Geplant
- Durchführung
- Bericht
- Abgeschlossen
Stufe 2 von 4
Den Bericht legst du an, sobald alle Bereiche fertig gemeldet sind.
| Bereich | Maßnahme | ||||
|---|---|---|---|---|---|
NEB-012 | Nebenabweichung | Woher weiß ein Mitarbeiter an der Anlage, wie er arbeiten soll?An Drehzelle 3 hing die Arbeitsanweisung AA-114 in Fassung 2.0 aus. Gültig ist seit dem 01.09.2026 die Fassung 3.0 mit geänderter Spannfolge. | 8.5.1 | 9001 | |
VBP-006 | Verbesserungspotenzial | Wie wird jemand Neues bei Ihnen eingearbeitet?Neue Bediener am 5-Achs-Fräszentrum lernen durch Mitlaufen. Ein Einarbeitungsplan mit Abschluss und Freigabe fehlt, die Qualifikationsmatrix ist zuletzt im März aktualisiert. | 7.2 | 9001 | - |
POS-009 | Positiv | Wann wurden Ihre Messmittel zuletzt kalibriert, und woran sehe ich das am Gerät?Alle 14 Prüfmittel an den Drehzellen tragen eine gültige Plakette, das Messmittelregister erinnert vier Wochen vor Ablauf. Die Maßnahme aus HAA-002 wirkt. | 7.1.5 | 9001 | - |
VBP-007 | Verbesserungspotenzial | Was tun Sie bei einer Leckage oder einem Austritt?Bindemittel steht an jeder Drehzelle bereit. Die letzte Übung zum Austritt von Kühlschmierstoff liegt mehr als zwölf Monate zurück. | 8.2 | 14001 | - |
POS-010 | Positiv | Welche Abfälle entstehen hier, und wie werden sie getrennt?Späne werden nach Werkstoff getrennt gesammelt, alle Behälter sind beschriftet. Die Verbesserung aus dem Audit 2025 ist umgesetzt. | 8.1 | 14001 | - |
VBP-008 | Verbesserungspotenzial | Wer hat Fernzugriff auf Ihre Anlagen, etwa Hersteller im Service?Der Fernzugriff des Maschinenherstellers wird je Einsatz freigeschaltet. Ein eigenes Protokoll der Sitzungen fehlt, es liegt nur beim Hersteller. | A.5.22 | 27001 | - |
Fragenpool
218 Auditfragen, fertig für Ihr erstes Audit.
Zehn Bereiche von der obersten Leitung bis zur Instandhaltung, dazu übergreifende Fragen. Zu jeder Frage steht, worauf Sie achten, und welche Norm und welches Kapitel sie prüft.
- Fragen zu ISO 9001, 14001 und 27001
- Eigene Fragen und eigene Bereiche ergänzen
- Je Frage sehen, wie oft sie schon eingesetzt wurde
- Ins Audit übernehmen, als Prüfpunkte
Managementsystem › Check
Audits
Mitgeliefert
Eigene Bereiche
| Welche Umweltaspekte hat Ihre Fertigung, und welcher ist der bedeutendste? | 140016.1.2 | Vorlage | 2 × |
| Wie sorgen Sie für die richtige Arbeitsumgebung, etwa Temperatur, Sauberkeit und Licht? | 90017.1.4 | Vorlage | 1 × |
| Wann wurden Ihre Messmittel zuletzt kalibriert, und woran sehe ich das am Gerät? | 90017.1.5 | Vorlage | 2 × |
| Was tun Sie, wenn sich herausstellt, dass ein Messmittel falsch angezeigt hat? | 90017.1.5 | Vorlage | 1 × |
| Welche Abfälle entstehen hier, und wie werden sie getrennt? | 140018.1 | Vorlage | 2 × |
| Welche Gefahrstoffe setzen Sie ein, und wo ist das Sicherheitsdatenblatt? | 140018.1 | Vorlage | 1 × |
| Was tun Sie bei einer Leckage oder einem Austritt? | 140018.2 | Vorlage | 2 × |
| Woher weiß ein Mitarbeiter an der Anlage, wie er arbeiten soll? | 90018.5.1 | Vorlage | 2 × |
| Welche Parameter überwachen Sie während der Fertigung, und was passiert bei einer Abweichung? | 90018.5.1 | Vorlage | 1 × |
| Wer gibt ein neues oder geändertes CNC-Programm vor dem ersten Serienteil frei? | 90018.5.1 | eigene | 0 × |
| Wie erkennen Sie an einem Teil, aus welchem Los oder welcher Charge es stammt? | 90018.5.2 | Vorlage | 2 × |
| Woran sieht man, ob ein Teil geprüft ist oder nicht? | 90018.5.2 | Vorlage | 1 × |
| Wie stellen Sie sicher, dass Kundeneigentum in der Fertigung nicht verwechselt oder beschädigt wird? | 90018.5.3 | Vorlage | 0 × |
| Wie werden Teile im Prozess vor Beschädigung geschützt? | 90018.5.4 | Vorlage | 0 × |
| Wie steuern Sie eine Änderung im Fertigungsprozess? | 90018.5.6 | Vorlage | 0 × |
| Wie ist sichergestellt, dass nur freigegebene Ware weitergeht? | 90018.6 | Vorlage | 1 × |
| Was passiert mit einem Teil, das nicht in Ordnung ist? | 90018.7 | Vorlage | 2 × |
| Wie wird eine Sonderfreigabe entschieden und dokumentiert? | 90018.7 | Vorlage | 0 × |
| Wie behalten Sie Energie- und Materialverbrauch der Fertigung im Blick? | 140019.1.1 | Vorlage | 1 × |
| Welche Grenzwerte müssen Sie einhalten, und wie überwachen Sie das? | 140019.1.2 | Vorlage | 1 × |
| Wer darf die Fertigung betreten, und wie ist der Bereich gesichert? | 27001A.7.2 | Vorlage | 1 × |
| Wie schützen Sie Maschinensteuerungen und Fertigungsdaten vor unbefugtem Zugriff? | 27001A.8.20 | Vorlage | 1 × |
Auditbericht
Der Bericht schreibt sich aus dem Audit.
Eckdaten, Prüfbereiche und Feststellungen stehen schon drin. Sie ergänzen Zusammenfassung und Fazit, die Auditleitung gibt frei. Jede Freigabe ist eine Version, die bleibt.
- Eckdaten nach ISO 19011, Pflichtangaben markiert
- Versionen mit Verlauf, freigegebene lassen sich nicht löschen
- Als Word und PDF, Entwürfe mit Vermerk
- Die Zusammenfassung schreibt auf Wunsch der KI-Berater, Sie passen sie an
9.2 › Auditbericht › AUD-004
Auditbericht Internes Audit Qualität 2026
1.0 Freigegebenam 04.11.2026 von Daniel Schreiber
Eckdaten
Zielsetzung
Auditumfang
Durchführung
Vorschau, wie Word und PDF
Muster Präzisionstechnik GmbH
Auditbericht
Internes Audit nach ISO 9001:2026
- Fassung:
- Version 1.0
- Datum:
- 04.11.2026
- Vertraulichkeit:
- Intern
Muster Präzisionstechnik GmbH · Auditbericht · Version 1.0
Änderungshistorie
1 Eckdaten
2 Zielsetzung
Wirksamkeit der Qualitätsprüfung und der Prüfmittelüberwachung nach ISO 9001:2026 feststellen und Ansatzpunkte für Verbesserungen finden.
3 Auditumfang
Wareneingangsprüfung, Erstmusterprüfung im Messraum, Endprüfung an den Drehzellen 1 bis 3, Prüfmittelverwaltung und Umgang mit gesperrter Ware.
4 Durchführung
Interviews mit der Leitung Qualität, der Qualitätsprüfung und der Prüfmittelausgabe, Begehung von Messraum und Drehzellen, Stichproben aus 12 Prüfberichten und 20 Prüfmitteln. Es wurden 11 Prüfpunkte nach ISO 9001 eingestuft.
5 Feststellungen nach Normbereichen
5.1 ISO 9001:2026
Die Qualitätsprüfung arbeitet nachvollziehbar. Die Überwachung der Prüfmittelfristen war seit dem Wechsel der Verantwortung im Juni nicht mehr geregelt.
Hauptabweichungen (HA)
HA-1 (ISO 9001:2026): Prüfmittel ohne gültige Kalibrierung im Einsatz
Nebenabweichungen (NA)
(keine Einträge)
Verbesserungspotenziale (VP)
VP-1 (ISO 9001:2026): Prüfumfang im Wareneingang je Lieferant nicht festgelegt
Positive Aspekte (PA)
PA-1 (ISO 9001:2026): Erstmusterprüfberichte vollständig
6 Zusammenfassung
Die Qualitätssicherung erfüllt die Anforderungen der ISO 9001:2026 überwiegend. Eine Hauptabweichung betrifft die Überwachung der Prüfmittelfristen, ein Verbesserungspotenzial den Prüfumfang im Wareneingang. Die Erstmusterprüfung ist vorbildlich dokumentiert.
7 Freigabe
Geprüft und freigegeben durch
Daniel Schreiber (Lead-Auditor)
Musterstadt, 04.11.2026
8 Anhang A: Auditplan
Intern
Managementbewertung
Die Leitung bewertet. Den Inhalt sammelt IMScollect.
Zwölf Themen nach Kapitel 9.3, je nach Ihren Normen. Für jedes Thema stehen die Audits, Abweichungen, Kennzahlen, Risiken und Rückmeldungen des Jahres schon bereit. In der Sitzung bewerten Sie jedes Thema: angemessen oder Handlungsbedarf.
- Beschlüsse mit Person und Frist werden Aufgaben
- Die nächste Bewertung beginnt mit ihrem Stand
- Fazit zu Eignung, Angemessenheit und Wirksamkeit
- Protokoll mit Grafiken, als PDF, von den Anwesenden freigegeben
Managementbewertung › 9.3 · MR-003 · Berichtszeitraum 01.11.2025 bis 31.10.2026
Managementbewertung 2026
- Erledigt: Vorbereitung
- Sitzung
- Protokoll
- Freigabe
- Kenntnisnahme
Stufe 2 von 5
Anwesenheit
6 von 7 anwesendDas Protokoll geben die Anwesenden mit Personaleintrag frei. Ein Klick auf einen Namen ändert die Anwesenheit.
Auditergebnisse
6 Elemente automatisch aus dem Berichtszeitraum
Inhalt der Managementbewertung
Was die Norm für die Bewertung verlangt, steht automatisch da.
Jedes Thema bringt mit, was im Berichtszeitraum passiert ist. Im Bild: Ziele und Kennzahlen mit Verlauf.
- 1Maßnahmen aus der letzten Bewertung
- 2Änderungen im Kontext
- 3Auditergebnisse
- 4Abweichungen und Korrekturmaßnahmen
- 5Ziele und Kennzahlen
- 6Kundenzufriedenheit
- 7Wirksamkeit bei Risiken und Chancen
- 8Leistung externer Anbieter
- 9Umweltleistung und bindende Verpflichtungen
- 10Risikobeurteilung und Behandlungsplan
- 11Angemessenheit der Ressourcen
- 12Verbesserungsmöglichkeiten
Ziele, Kennzahlen und Messergebnisse
10 Elemente automatisch aus dem Berichtszeitraum
Mit dem KI-Berater
Was fehlt noch bis zum Audit? Der KI-Berater weiß es.
Er kennt Ihre Nachweise je Normkapitel und sagt, was vor dem Audit noch fehlt. In der Managementbewertung fasst er jedes Thema zusammen und schlägt ein Ergebnis vor. Sie entscheiden.
- Kennt Ihre Nachweise je Kapitel
- Fasst Themen der Bewertung zusammen
- Schlägt vor, Sie entscheiden
Häufige Fragen
Häufige Fragen zu Audits und Managementbewertung.
Wie plane ich interne Audits mit IMScollect?
Im Auditprogramm, einer Tabelle aus Abteilungen und Jahren. Für jede Abteilung legen Sie die Häufigkeit fest, ein Risikoprofil aus sechs Fragen hilft dabei. Fehlt in einem Jahr ein Audit, zeigt die Tabelle eine Lücke.
Kann ein Audit mehrere Normen abdecken?
Ja. Jede Norm wird ein eigener Prüfbereich mit eigener Auditorin oder eigenem Auditor. Erst wenn alle Bereiche fertig gemeldet sind, geht das Audit in den Bericht.
Gibt es fertige Auditfragen?
Ja, 218 Fragen in zehn Bereichen und übergreifende Fragen, jede mit Hinweis, worauf Sie achten, und mit Norm und Kapitel. Eigene Fragen und Bereiche ergänzen Sie selbst.
Was passiert mit den Feststellungen?
Haupt- und Nebenabweichungen stehen sofort bei den Korrekturmaßnahmen, mit Norm, Kapitel und verantwortlicher Person. Verbesserungspotenziale und positive Feststellungen stehen im Bericht.
Kann die Zertifizierungsstelle direkt im System prüfen?
Ja, mit der Rolle „Externer Auditor“. Sie liest alles Fachliche, auch Entwürfe, und ändert nichts. Einstellungen, Nutzerverwaltung, Datenexporte und Rechnungen sieht sie nicht.
Wie läuft die Managementbewertung ab?
IMScollect legt die Themen nach Kapitel 9.3 an und sammelt die Eingaben des Berichtszeitraums. In der Sitzung bewerten Sie jedes Thema, fassen Beschlüsse und ziehen ein Fazit zu Eignung, Angemessenheit und Wirksamkeit. Die Anwesenden geben das Protokoll frei.
Weiterlesen im Wissen
Blog
ISO 19011:2026: Was sich bei internen Audits in integrierten Managementsystemen ändert
ISO 19011:2026 vertieft Remote-Audits, virtuelle Standorte und Lieferkettenaudits. Was Unternehmen bei Auditprogramm, Methode und Kompetenz anpassen sollten.
- ISO 9001
- ISO 14001
- ISO 27001
- Internes Audit
Philipp Kappe9. September 2026 · 7 Min Lesezeit
Blog
IAF ist nicht mehr operativ: Was alte Combined Marks auf Zertifikaten bedeuten
IAF ist seit 2026 nicht mehr operativ. So prüfen KMU Zertifikatsstatus, Akkreditierung, Combined Mark und Geltungsbereich getrennt.
- ISO 9001
- ISO 14001
- ISO 27001
- Einstieg & Zertifizierung
Philipp Kappe29. August 2026 · 6 Min Lesezeit
Blog
Kundenzufriedenheit messen: Befragungen sinnvoll planen und kombinieren
Wie Unternehmen Kundenzufriedenheit wirksam befragen: kurze Fragebögen, passende Zeitpunkte, mehrere Kanäle und klare Auswertung in der Praxis.
- ISO 9001
- Kunden & Reklamationen
- Ziele & Kennzahlen
- Managementbewertung
Philipp Kappe25. September 2026 · 10 Min Lesezeit
Eine oder mehrere ISO-Normen, in einem System. Mit dem KI-Berater Conni an Ihrer Seite.
Erzählen Sie uns kurz, was Sie vorhaben. Wir melden uns innerhalb von 24 Stunden persönlich bei Ihnen.